Библиотека Рефераты Курсовые Дипломы Поиск
Библиотека Рефераты Курсовые Дипломы Поиск
сделать стартовой добавить в избранное
Кефирный гриб на сайте www.za4et.net.ru

Экономика и Финансы Экономика и Финансы     Биржевое дело Биржевое дело

Методические рекомендации по работе бэк-офиса

Забавная пачка "5000 дублей".
Юмор – настоящее богатство! Купюры в пачке выглядят совсем как настоящие, к тому же и банковской лентой перехвачены... Но вглядитесь
60 руб
Раздел: Прочее
Пакеты с замком "Extra зиплок" (гриппер), комплект 100 штук (150x200 мм).
Быстрозакрывающиеся пакеты с замком "зиплок" предназначены для упаковки мелких предметов, фотографий, медицинских препаратов и
148 руб
Раздел: Гермоупаковка
Мыло металлическое "Ликвидатор".
Мыло для рук «Ликвидатор» уничтожает стойкие и трудно выводимые запахи за счёт особой реакции металла с вызывающими их элементами.
197 руб
Раздел: Ванная

Как известно, брокерско-дилерская компания (инвестиционный институт) организационно подразделяется на три направления: - Торговые подразделения (“Фронт-офис”), - Бэк-офис, - Бухгалтерия. Место бэк-офиса в брокерских и дилерских компаниях определяется его основным функциональным назначением, которое включает в себя: оформление договоров и исполнение обязательств по сделке, внутренний учет операций с ценными бумагами, ценных бумаг и денежных средств (собственных и клиентских), формирование достоверной отчетности о состоянии собственного портфеля компании и денежных средств, выделенных на его формирование, а также отчетности о состоянии денежных средств и портфелей клиентов, т.е. формирование отчетности, необходимой для принятия правильного управленческого решения, предоставление клиентам компании периодической отчетности о проведенных за его счет операциях и об остатках принадлежащих клиенту денежных средств и ценных бумаг. Как видно из перечисленных выше функций, бэк-офис относится к основному, а не к вспомогательному «производству», т.е. он является не обслуживающим подразделением, а подразделением, осуществляющим основную деятельность компании. Поэтому, мы считаем неверным положение о том, что бэк-офис не «дает» прибыли, поскольку размер прибыли зависит не только от стоимости проданного «товара», но и от скорости его обращения, что обеспечивает бэк-офис. К тому же компания в лице как торгового отдела, так и бэк-офиса продает клиенту «качественное» исполнение его поручений и, таким образом, обеспечивает компании хорошую репутацию. Бэк-офис, выполняя вышеуказанные функции, заносит информацию в систему взаимосвязанных регистров внутреннего учета, обеспечивающих осуществление оперативного учета операций с ценными бумагами. Учет операций в бэк-офисе отражает этапы прохождения сделок и состояния ценных бумаг. Он основан на более широкой, нежели в бухгалтерии, информационной базе, поэтому система книг и журналов учета бэк-офиса существует независимо от бухгалтерии. Структура бэк-офиса определяется размерами компании, содержанием и объемом операций. Небольшие компании могут иметь бэк-офис, не полностью формально обособленный от бухгалтерии. Достаточно крупные компании имеют обособленный бэк-офис с разделением на функциональные группы, отвечающие за определенные направления работы, связанные с исполнением документов и их учетом, поскольку каждый этап прохождения сделки связан с формированием, получением и отправкой определенных документов. Процесс исполнения и учета сделок с ценными бумагами в общем виде включает в себя: Документарное оформление сделки. Непосредственное исполнение обязательств по сделке, а именно: перерегистрация (поставка) ценных бумаг, организация своевременной оплаты по договору. Контроль за исполнением сделки. Внутренний учет операций и этапов их прохождения. Передача первичных документов в соответствующие подразделения. Оперативная передача достоверных сводных данных в соответствующие подразделения для принятия оперативных управленческих решений. Формирование соответствующей регулярной отчетности клиентам и контролирующим органам.

Из анализа технологического процесса видно, что он непосредственно связан с технологией прохождения документов, т.е. с документооборотом. ГОСТ определяет документооборот как «движение документов в организации с момента их создания или получения до завершения исполнения или отправки». Управление документооборотом в процессе исполнения обязательств по сделке как раз и является одной из основных задач, стоящих перед бэк-офисом. Процесс прохождения документов по сделке достаточно жестко регламентирован и предельно короток. Поэтому именно от качества организации документооборота зависит не только работа самого бэк-офиса, но и всей компании в целом, т.к. именно документооборот по сделке является составной частью основной деятельности брокерских и дилерских компаний. Для того, чтобы разработать конкретную организационную структуру бэк-офиса компании и оптимальный процесс документооборота, необходимо определить и проанализировать проводимые операции, разбить их на этапы, определить документы, с которыми связан тот или иной этап исполнения сделки, а затем «построить конвейер» по прохождению документов, большинство из которых являются основанием для записей в регистрах внутреннего учета. Для примера рассмотрим операции по купле-продаже акций (бездокументарных корпоративных ценных бумаг приватизированных предприятий). Этапы, а также перечень и виды документов, связанных с тем или иным этапом, зависят от характера контрагента (физическое, юридическое лицо, предприниматель, резидент или нерезидент), от условий исполнения обязательств по сделке (например, кто перерегистрирует ценные бумаги) и от места заключения сделки (определят порядок и процедуру подписания и исполнения договора), от места учета прав по ценным бумагам (регистратор, депозитарий, номинальный держатель), а так же от наличия счета в системе учета прав по ценным бумагам и др. Для начала рассмотрим сделку по покупке ценных бумаг у юридического лица - резидента, заключенную в РТС (Российской Торговой Системе), в результате которой ценные бумаги будут переведены на ранее открытый лицевой счет в системе учета регистратора. В данном случае у нас возникает обязательство по оплате, у контрагента - по поставке ценных бумаг. При этом «готовит» договор, регистрирует сделку и проводит перерегистрацию прав по ценным бумагам контрагент. Исполнение нами обязательств по данной сделке (покупка - перерегистрирует контрагент) можно разбить на следующие основные этапы: Заключение сделки торговым отделом. Отправка подтверждения сделки. Подписание договора и передаточного распоряжения. Передача необходимых для перерегистрации документов. Получение от контрагента копии документа о перерегистрации. Подготовка служебной записки в бухгалтерию об оплате ЦБ. Передача контрагенту факсимильной связью копии документа об оплате. Получение от контрагента оригинала документа о перерегистрации. В зависимости от порядка исполнения обязательств (предпоставка или предоплата) изменится порядок прохождения этапов. Рассмотрим как будут выглядеть этапы исполнения сделки по покупке в случае, если перерегистрацию прав по ЦБ берет на себя покупатель (покупка - перерегистрируем мы): Заключение сделки торговым отделом.

Отправка подтверждения сделки. Подписание договора и передаточного распоряжения. Получение от контрагента необходимых для перерегистрации документов. Передача регистратору необходимых для перерегистрации документов. Получение от регистратора счета на оплату услуг. Подготовка служебной записки в бухгалтерию об оплате счета. Оплата счета на перерегистрацию Передача регистратору платежного поручения об оплате услуг. Получение от регистратора документа о перерегистрации ЦБ. Передача контрагенту копии документа о перерегистрации. Подготовка служебной записки в бухгалтерию об оплате ЦБ. Передача контрагенту факсимильной связью копии документа об оплате. Аналогично рассмотрим этапы исполнения сделок по продаже ценных бумаг. Продажа - перерегистрируем мы: Заключение сделки торговым отделом. Получение подтверждения сделки. Оформление договора и передаточного распоряжения. Подписание договора и передаточного распоряжения. Получение необходимых для перерегистрации документов. Регистрация сделки в инвестиционном институте. Передача регистратору необходимых для перерегистрации документов. Получение от регистратора счета на оплату услуг. Подготовка служебной записки в бухгалтерию об оплате счета. Оплата счета на перерегистрацию. Передача регистратору платежного поручения об оплате услуг. Получение от регистратора документа о перерегистрации ЦБ. Передача контрагенту копии документа о перерегистрации. Получение от контрагента факсимильной связью копии документа об оплате. Денежные средства поступили на наш расчетный счет. Продажа - перерегистрирует контрагент: Заключение сделки торговым отделом. Получение подтверждения сделки. Оформление договора и передаточного распоряжения. Подписание договора и передаточного распоряжения. Передача необходимых для перерегистрации документов. Регистрация сделки в инвестиционном институте. Получение от контрагента копии документа о перерегистрации. Получение от контрагента факсимильной связью копии документа об оплате. Денежные средства поступили на наш расчетный счет. Получение от контрагента оригинала документа о перерегистрации. Теперь на примере вариантов “Покупка - перерегистрирует контрагент” и “Продажа - перерегистрируем мы” определим перечень необходимых документов, с которыми связан тот или иной этап исполнения сделки. Покупка - перерегистрирует контрагент № этапа Содержание Документы Примеч. 1 Заключение сделки торговым отделом. Тикет 2 Отправка подтверждения сделки. Подтверждение сделки 3 Подписание договора и передаточного распоряжения. Договор Передаточное распоряжение 4 Передача необходимых для перерегистрации документов. Доверенность Если нужна выписка 5 Получение от контрагента копии документа о перерегистрации. Копия уведомления (извещения) о проведении перерегистрации 6 Подготовка служебной записки в бухгалтерию об оплате ЦБ. Служебная записка 7 Передача контрагенту факсимильной связью копии документа об оплате. Платежное поручение 8 Получение от контрагента оригинала документа о перерегистрации. Оригинал уведомления (извещения) о проведении перерегистрации Продажа - перерегистрируем мы № этапа Содержание Документы Примеч.

А уже через 3 года, оборудовав согласно всем методическим требованиям свой кабинет и создав опорные сигналы по нескольким учебным предметам, он год от года стал получать все более высокие результаты. Его статьи публиковались в журнале "Среднее профессиональное образование", к нему за опытом ехали сотни и сотни учителей, и не счесть благодарственных писем, полученных Леонидом Владимировичем от своих бывших учеников, ныне моряков дальнего плавания. Не останавливаясь на полученных в Донецке методических рекомендациях, он, работая в особых условиях ПТУ, находил все новые и новые приемы и способы активизации учебной деятельности своих воспитанников, и в 1986 г. комиссия, принимавшая экзамены в его группе, всем учащимся поставила пятерки. Вот к каким высочайшим результатам смог прийти педагог-новатор! К сожалению, сегодня о нем приходится говорить в прошедшем времени. Летом 1987 г. Леонид Владимирович Грушко трагически погиб. Цыплят по осени считают - Это еще не показатели,-говорили скептики после окончания выпускных экзаменов в 13-й школе. -Доживем до осени, и на вступительных экзаменах в высшие учебные заведения выяснится истинная цена школьным пятеркам

1. Типовые методические рекомендации по планированию и учету себестоимости строительных работ

2. Методические рекомендации по выполнению расчетно-графических работ по сопротивлению материалов

3. Расчет режимов резания при фрезеровании (Методические рекомендации)

4. Методические рекомендации к программе по православному воспитанию детей дошкольного возраста

5. Методические рекомендации по проведению тренировок на комплексе АКУП-1

6. Методические рекомендации по внутреннему учету
7. Гидрогеологический мониторинг на участках береговых водозаборов (методические рекомендации)
8. Методические рекомендации по проведению урока внеклассного чтения: Правда жизни в романе А. Рыбакова «Дети Арбата»

9. Методические рекомендации по проведению урока внеклассного чтения: Неотвратимость выбора (по роману Чингиза Айтматова «Плаха»)

10. Экспертная оценка отставания в психическом развитии, не связанного с психическим расстройством (методические рекомендации)

11. Методические рекомендации к курсу "Основы журналистики"

12. Акушерство. Методические рекомендации кафедры

13. Методические рекомендации по обучению барьерному и гладкому бегу для учащихся 4-11 классов

14. Выбор программного средства для комплексной автоматизации работы офиса

15. Разработка методического пособия для самостоятельной работы студентов по теме: "Газовые законы" (MS Word`97)

16. Электрорадиоматериалы. Методические указания к лабораторным работам

Сковорода "Mayer & Boch" (гранитное покрытие), 24 см.
Материал: алюминий, гранитное покрытие. Внутреннее покрытие: антипригарное гранитное покрытие. Диаметр: 24 см. Высота борта: 4,5
824 руб
Раздел: Сковороды с керамическим покрытием
Насадка на унитаз "Roxy-Kids" с ножками и ступенькой.
Позволяет отказаться от использования обычного детского горшка Легко собирается и разбирается для транспортировки. Ступенька с
2117 руб
Раздел: Сиденья
Полка настольная "Mayer & Boch", 2-х ярусная.
Полка настольная 2-х ярусная, белого цвета. Материал: МДФ (древесностружечная плита со средней плотностью).
447 руб
Раздел: Полки напольные, стеллажи

17. Выпускная квалификационная работа. Методические указания по выполнению и оформлению дипломных работ для студентов специальности 060800 "Экономика и управление на предприятиях (по отраслям)"

18. Методические материалы для работы по профилактике борьбы с курением и с вредными привычками

19. Электрорадиоматериалы. Методические указания к лабораторным работам

20. Методические указания к лабораторной работе «Огнетушители»

21. АУДИТ (Программа, методические указания, задания для выполнения контрольной работы и контрольные вопросы для студентов з/о специальностей: 060500 «Бухучет, анализ и аудит», 060400 «Финансы и кредит»)

22. Лабораторная работа по информатике, вариант №13, с методическим пособием.zip
23. Методические проблемы изучения алгоритмов работы с величинами
24. Методические указания по выполнению курсовой работы

25. Формы представления научно-методических работ

26. Деревянные конструкции (лабораторные работы)

27. Разработка основных разделов проекта производства работ

28. Кровельные работы

29. Реактивные двигатели, устройство, принцип работы

30. Оценка безотказной работы технической аппаратуры (задачи)

31. Принцип работы и назначение телескопа

32. Отчёт по лабараторным работам по биологии за 1 семестр

Лоток (сортер), 4 отделения, вертикальный, сборный.
- предназначен для сортировки и временного хранения документов различных размеров, писем, счетов и другой документации - устойчивый на
317 руб
Раздел: Подставки, лотки для бумаг, футляры
Ручки гелевые "Пчелка", 30 цветов.
Набор гелевых ручек. Количество цветов: 30 (4 классических, 6 пастельных, 5 смешанных, 6 неоновых, 10 блестящих). Прочный пластиковый
554 руб
Раздел: Цветные
Машина "Ракетовоз АРК".
Башня стрелы поворачивается, стрела поднимается, ракета запускается при нажатии на красную кнопку, стекло кабины открывается. Размер:
331 руб
Раздел: Прочее

33. Пути и способы повышения устойчивости работы РЭА

34. Спасательные и неотложные аварийно-восстановительные работы

35. Организация и проведение спасательных работ в чрезвычайных ситуациях

36. Применение ЭВМ для повышения эффективности работы штаба ГО РАТАП

37. Спасательные и неотложные аварийно-восстановительные работы в очагах поражения

38. Отчет о производственной практике менеджера сервисной службы компании (производство топографо-геодезических работ)
39. Совершенствование организации работы отдела контроля за поступлением налогов с физических лиц
40. Исключительные права на средства индивидуализации товаров, работ, услуг и их производителей

41. Контрольная работа по всеобщей истории государства и права

42. Контрольная работа по муниципальному праву Вариант 2

43. Методические указания и вопросы к тесту по римскому праву

44. Порядок увольнения с работы и его оформление

45. Прием на постоянное место работы

46. Лабораторные работы по охране труда в Угольной промышленности

47. Контрольная работа по курсу экологического права

48. Сравнительно-сопоставительная характеристика отечественных и зарубежных учебно-методических комплектов (на среднем этапе обучения)

Бальзам для волос "Natura Siberica" Легкое расчесывание, 250 мл.
Детский бальзам для волос "Natura Siberica" бережно ухаживает за волосами, не спутывая их. Специальная формула бальзама помогает
330 руб
Раздел: Экстракты, сборы
Набор деревянных кукол.
Игрушка способствует развитию логики, моторики и творческих способностей ребенка. В наборе 6 кукол: мама и папа, мальчик и девочка,
1031 руб
Раздел: Классические куклы
Детские подгузники-трусики "Nepia. Genki!" (для мальчиков и девочек), 13-25 кг (размер XXL), 18.
Подгузник изготовлен по последним технологиям из невероятно мягкого материала, идеально фиксируется, обеспечивая комфорт и надежную
703 руб
Раздел: Обычные

49. Контрольная работа по Английскому языку

50. Контрольная работа по английскому языку (Тюмень)

51. Принципы работы редактора над статьями в энциклопедическом издании (на примере детских энциклопедий издательства "Дорлинг Киндерсли")

52. Сравнительный анализ портретов Ф.И Шаляпина. Работы Б.М Кустодиева и К.А Коровина

53. Культурологическая проблематика в работе Л.Н.Гумилева "Этногенез и биосфера Земли"

54. Проектно-методическая разработка по лингводидактике
55. О развитии навыков работы над полифонией
56. Начальный этап работы над музыкальным произведением

57. Киевская Русь. Монголо-татарское нашествие и его последствия. Создание Российского централизованного государства. Европа в начале Нового времени. Московское царство (Методические указания)

58. Эпоха возрождения и ее роль в истории человечества. Реформация /по курсу "Россия в мировой истории"/ (Учебно-методическое пособие)

59. Работа с редактором Vi. Другие текстовые редакторы UNIX

60. Автоматизированные информационные технологии в офисе

61. Электронная почта и факсимильная связь. Структура и прицип работы

62. Диагностика и устранение неисправностей при работе в локальной сети

63. Информационные потоки в ЭВМ. Алгоритм работы процессора

64. Принцип программного управления. Микропроцессор. Алгоритм работы процессора

Каталка "Пальма" с ручкой.
593 руб
Раздел: На палочке
Электроминикар Tokids "Bubble truck", цвет синий.
Помимо того, что игрушка очень красива и выразительна, помимо того, что она обучает вашего ребенка управлять хоть и маленьким, но все же
1261 руб
Раздел: Электромобили
Стиральный порошок Attack "Multi-Action", концентрированный, с кислородным пятновыводителем, 0,81.
Концентрированный стиральный порошок Attack "Multi-Action" с активным кислородным пятновыводителем и кондиционером подходит для
342 руб
Раздел: Стиральные порошки

65. Разработка программной и аппаратной поддержки к методическим указаниям "Программирование микроконтроллеров"

66. Принцип работы сканера

67. Постановка лабораторной работы по теории графов

68. Лабораторные работы по теории и технологии информационных процессов

69. Программное сопровождение практических работ по курсу "Конструирование и проектирование одежды"

70. Расчетная работа по дисциплине "Информатика" (создание шаблона "Пояснительная записка")
71. Работа с файлами (лабораторная работа)
72. Лабораторные работы (в ХГТУ)

73. Отчёт по созданию курсовой работы «База данных ACCESS»

74. Организация внешних файлов и работа с ними

75. Отчет по практической работе "Изучение MS Windows & MS Word 4 Windows 2.0"

76. Работа с таблицами в Word

77. Пояснительная записка к выполнению расчетной работы по дисциплине "информатика"

78. Интернет – червь I LOVE YOU (LOVE LETTER FOR YOU). Принцип работы. Меры безопасности для защиты от заражения и предотвращения деструктивных действий

79. Курсовая работа по Foxpro

80. Работа в среде EXCEL. Средства управления базами данных в EXCEL

Аэрозоль от клещей и комаров "Gardex Baby" на одежду, 100 мл.
Аэрозоль "Gardex Baby" от клещей и комаров, для обработки детской одежды 100 мл. Обеспечивает эффективную защиту от клещей
319 руб
Раздел: Аэрозоль, спрей
Педальная машина Pilsan "Herby", синяя, арт. 07-302.
Замечательная машина "Herby" с сигналом подарит ребенку массу положительных впечатлений и эмоций, она прекрасно управляется и
2911 руб
Раздел: Педальные машины
Масло детское для массажа "Natura Siberica Little", 200 мл.
Детское масло для массажа предназначено специально для самых маленьких. Органическое масло шиповника восстанавливает и увлажняет кожу.
419 руб
Раздел: Масло для тела

81. Работа с запросами в MS Access 97

82. Norton Commander– инструментарий работы в среде MS DOS

83. Работа с электронными таблицами Excel. Работа с графическим пакетом Corel Draw

84. Лабораторная работа №7 по "Основам теории систем" (Решение задачи коммивояжера методом ветвей и границ)

85. Лабораторная работа №4 по "Основам теории систем" (Послеоптимизационный анализ задач линейного программирования)

86. Лабораторная работа №2 по "Основам теории систем" (Решение задач линейного программирования симплекс-методом. Варианты разрешимости задач линейного программирования)
87. Расчетно-графическая работа по специальным главам математики
88. Лабораторные работы по экономико-математическому моделированию

89. Построение графика функции различными методами (самостоятельная работа учащихся)

90. ПРИМЕНЕНИЕ "ПУЛЬМОСАНА – 2" ПРИ ЛЕЧЕНИИ ТЕЛЯТ БОЛЬНЫХ БРОНХОПНЕВМОНИЕЙ ( ВЫПУСКНАЯ КВАЛИФИКАЦИОННАЯ РАБОТА )

91. Лабораторные работы - медицинское училище

92. Неврозы у детей (Конторльная работа)

93. Методическая разработка по практическому занятию для студентов лечебного факультета

94. Биомедицинская этика (этика и деонтология в работе медицинской сестры)

95. Результаты опроса жителей Пятигорска о работе станции скорой медицинской помощи

96. Работа медицинского лаборанта в экспресс-лаборатории и отделении реанимации

Набор кастрюль "Mayer & Boch" из нержавеющей стали (12 предметов).
Этот набор кастрюль предназначен для здорового и экологичного приготовления пищи. Он изготовлен из высококачественной нержавеющей стали,
2460 руб
Раздел: Наборы кастрюль
Сменный фильтр "Аквафор В-100-6" (4 штуки).
B100-6 — универсальный сменный модуль для фильтров-кувшинов Аквафор. Надежно очищает воду от основных вредных примесей и эффективно ее
706 руб
Раздел: Фильтры для воды
Блюдо для блинов с крышкой "Весенняя свежесть", 23 см.
Блюдо для блинов с крышкой прекрасно впишется в кухонный интерьер. Материал: доломит. Диаметр: 23 см.
737 руб
Раздел: Блюда

97. Джеймс Тайлер Кент - методический вопросник врача-гомеопата

98. Характеристика основных отраслей правовой статистики. Ее значение в практической работе правоохранительных органов (Контрольная)

99. Основные направления работы органов внутренних дел


Поиск Рефератов на сайте za4eti.ru Вы студент, и у Вас нет времени на выполнение письменных работ (рефератов, курсовых и дипломов)? Мы сможем Вам в этом помочь. Возможно, Вам подойдет что-то из ПЕРЕЧНЯ ПРЕДМЕТОВ И ДИСЦИПЛИН, ПО КОТОРЫМ ВЫПОЛНЯЮТСЯ РЕФЕРАТЫ, КУРСОВЫЕ И ДИПЛОМНЫЕ РАБОТЫ. 
Вы можете поискать нужную Вам работу в КОЛЛЕКЦИИ ГОТОВЫХ РЕФЕРАТОВ, КУРСОВЫХ И ДИПЛОМНЫХ РАБОТ, выполненных преподавателями московских ВУЗов за период более чем 10-летней работы. Эти работы Вы можете бесплатно СКАЧАТЬ.