|
|
|
сделать стартовой | добавить в избранное |
 |
|
Экономика и Финансы Банковское дело и кредитование
Требования для получения лицензии на рынке ценных бумаг |
Забавная пачка "5000 дублей". 
Горшок торфяной для цветов. 
Мыло металлическое "Ликвидатор". ФЕДЕРАЛЬНОЕ АГЕНТСТВО ПО ОБРАЗОВАНИЮ ГОСУДАРСТВЕННОЕ ОБРАЗОВАТЕЛЬНОЕ УЧРЕЖДЕНИЕ ВЫСШЕГО ПРОФЕССИОНАЛЬНОГО ОБРАЗОВАНИЯ Кафедра мировой экономикиРЕФЕРАТ по дисциплине &quo ;Рынок ценных бумаг&quo ; на тему: &quo ;Требования для получения лицензии на рынке ценных бумаг&quo ;Выполнил: Проверил:ВОРОНЕЖ - 2010 Оглавление1. Общие положения 2. Порядок лицензирования профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг 3. Лицензионные требования и условия 4. Квалификационные требования 5. Требования финансовой устойчивости Библиографический список 1. Общие положенияЛицензия - специальное разрешение на осуществление профессионального вида деятельности на рынке ценных бумаг при обязательном соблюдении лицензионных требований и условий. Лицензирование - мероприятия, связанные с выдачей лицензии, переоформлением лицензии, приостановлением и возобновлением действия лицензии, аннулированием лицензии и контролем лицензирующего органа за соблюдением лицензиатами при осуществлении лицензируемых видов деятельности соответствующих лицензионных требований и условий. Лицензионные требования и условия - совокупность требований и условий, выполнение которых лицензиатом обязательно при осуществлении лицензируемого вида деятельности. Лицензирующий орган - Федеральная служба по финансовым рынкам. Соискатель лицензии - юридическое лицо, обратившиеся в лицензирующий орган с заявлением о выдаче лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг. Реестр лицензий - совокупность данных о выдаче лицензий, переоформлении, приостановлении и возобновлении действия лицензий и об аннулировании лицензий. Бланк лицензии - документ, подтверждающий наличие лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг. Лицензиат - юридическое лицо, имеющее лицензию на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг. Обязательность лицензирования профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг закреплена Законом РФ &quo ;О рынке ценных бумаг&quo ; от 22.04.96 г. № 39-ФЗ, где в ст.10 лицензирование определяется в качестве одной из основ регулирования рынка ценных бумаг. Таким образом, впервые лицензирование профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг установлено в акте такого высокого юридического уровня. В ст.39 Закона, посвященной наиболее общим вопросам лицензирования, установлено, что все виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг осуществляются на основании специального разрешения - лицензии, выдаваемой Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг или уполномоченными ею органами на основании генеральной лицензии. В ст.42 к функциям Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг отнесено, в частности, установление порядка и осуществление лицензирования различных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг. Так, в настоящее время порядок лицензирования профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг установлен Положением о лицензировании различных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг РФ, утвержденным Постановлением ФКЦБ РФ от 23.11 98 г. № 50, регламентированы наиболее общие аспекты лицензирования данного вида.
В России лицензирование производится Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг (ФКЦБ России) или уполномоченными его органами на основании генеральной лицензии. ФКЦБ России в соответствии с Федеральным законом &quo ;О рынке ценных бумаг&quo ; (1996) устанавливает порядок выдачи лицензий для ведения профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, приостанавливает действие или отзывает выданные лицензии при нарушении законодательства РФ о ценных бумагах. Профессиональной деятельность кредитных организаций на рынке ценных бумаг лицензируется при участии Центрального банка РФ. Деятельность на рынке ценных бумаг лицензируется тремя видами лицензий: лицензией профессионального участника рынка ценных бумаг, лицензией на осуществление деятельности по ведению реестра (регистратора), лицензией фондовой биржи. Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг может разрешать совмещение нескольких видов профессион. деятельности, в то время как лицензия на осуществление деятельности по ведению реестра и лицензия фондовой биржи не дают права на такое совмещение. Лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг выдаются на осуществление: брокерской деятельности, дилерской деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами, депозитарной деятельности, деятельности по ведению реестра ценных бумаг, клиринговой деятельности, деятельности по организации торговли (кроме деятельности фондовой биржи) и др. Процедура лицензирования регламентируется нормативно-правовыми актами ФКЦБ России (Положением о лицензировании различных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг РФ; Временным положением о порядке лицензирования деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг) и ее несоблюдение может повлечь принятие решения об отказе в выдаче (замене, переоформлении) лицензии. Процедура лицензирования в широком смысле устанавливает основные (минимальные) требования к претендентам, перечень документов, подаваемых претендентом, сроки рассмотрения и принятия решения, последовательность действий лицензирующего органа, основания для отказа в выдаче лицензии и др. 2. Порядок лицензирования профессиональной деятельности на рынке ценных бумагНа осуществление брокерской деятельности, дилерской деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами, депозитарной деятельности, клиринговой деятельности, деятельности по организации торговли выдается лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг. На осуществление деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг в качестве фондовой биржи выдается лицензия фондовой биржи. На осуществление деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг выдается лицензия на осуществление деятельности по ведению реестра. Лицензиат вправе совмещать профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг с иными видами деятельности как подлежащими лицензированию, так и не подлежащими лицензированию в соответствии с законодательством Российской Федерации. Допускается совмещение следующих видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг: 1. брокерская деятельность, дилерская деятельность, деятельность по управлению ценными бумагами и депозитарная деятельность; 2.
клиринговая деятельность и депозитарная деятельность; 3. деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг и клиринговая деятельность. При первичном обращении за получением лицензии соискателю лицензии выдается лицензия со сроком действия 3 года. Лицензия без ограничения срока действия выдается только на тот вид профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, на осуществление которого у соискателя лицензии имеется лицензия сроком действия 3 года на момент принятия решения лицензирующим органом о выдаче лицензии без ограничения срока действия. Лицензия утрачивает юридическую силу в следующих случаях: 1. истечение срока действия лицензии; 2. ликвидация лицензиата или прекращение его деятельности в случае реорганизации (за исключением преобразования); 3. аннулирование лицензии. За рассмотрение лицензирующим органом заявления о выдаче лицензии, за выдачу (предоставление) лицензии, а также за переоформление бланка лицензии взимается государственная пошлина в соответствии с законодательством Российской Федерации о налогах и сборах. Соискатель лицензии на дату представления в Федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг (далее - лицензирующий орган) документов для получения лицензии должен соответствовать лицензионным требованиям и условиям, установленным настоящим Порядком. Документы, предоставляемые для получения лицензии: 1. заявление на выдачу лицензии, составленное на бланке соискателя лицензии по форме согласно настоящему Порядку; 2. анкета, заполненная по форме согласно настоящему Порядку на основании данных по состоянию на дату представления заявления (наименование и место нахождения соискателя лицензии, предусмотренные в анкете, должны соответствовать сведениям, указанным в учредительных документах соискателя лицензии); 3. копии учредительных документов соискателя лицензии со всеми зарегистрированными изменениями и дополнениями к ним, заверенные в установленном порядке; 4. копия свидетельства о внесении записи в единый государственный реестр юридических лиц о соискателе лицензии, заверенная в установленном порядке; 5. копия документа, подтверждающего постановку соискателя лицензии на учет в налоговом органе на территории Российской Федерации, заверенная в установленном порядке; 6. платежное поручение (квитанция установленной формы в случае наличной формы уплаты), которым подтверждается факт уплаты соискателем лицензии государственной пошлины, взимаемой в соответствии с законодательством Российской Федерации о налогах и сборах за рассмотрение заявления о предоставлении лицензии. Указанный документ должен содержать отметку банка об исполнении соискателем лицензии обязанности по уплате указанной государственной пошлины; 7. копия бухгалтерского баланса на последнюю отчетную дату с отметкой налогового органа (в случае, если соискатель лицензии был создан после последней отчетной даты, представляется только бухгалтерский баланс, составленный на промежуточную дату, при этом отметка налогового органа не требуется); 8. копия отчета о прибылях и убытках на последнюю отчетную дату; 9. копия аудиторского заключения по проверке годовой финансовой (бухгалтерской) отчетности, заверенная руководителем организации (индивидуальным аудитором), проводившей (им) аудиторскую проверку, либо засвидетельствованная нотариально (в случаях, когда проведение аудиторской проверки предусмотрено законодательством Российской Федерации); 10.
Простые и сложные вещи (ст. 134 ГК РФ). 5. а)Pотдельные вещи; б)Pсовокупность вещей (гарнитур, библиотека). 6. Плоды продукты ограниченного развития вещи, отделяющиеся от нее в качестве новых без существенного ее изменения и служащие объектами гражданско-правовых отношений (ст. 136 ГК РФ). Плоды, продукция, доходы это поступления, полученные в результате использования имущества. 7. Деньги по природе близки к вещам, определенным родовыми признаками (ст. 140 ГК РФ) и валютные ценности (ст.141 ГК РФ). 8. Ценные бумаги ст. 142149 ГК РФ и «Закон о рынке ценных бумаг». К ценным бумагам относятся в зависимости от содержания и природы прав, выраженных в бумаге следующие виды: а)Pденежные бумаги, т.Pе. бумаги, в которых выражено право требования на уплату определенной суммы денег (облигации, векселя, чеки и др.) (ст.143 ГК РФ); б)Pбумаги, в которых выражено право участия в акционерном обществе или компании и, следовательно, право на получение части прибыли в виде дивиденда (акции); в)Pтоварные бумаг, т.Pе. бумаги, в которых выражено вещное право (право собственности, право залога на товары), находящиеся во владении лица, выступающего, например, в качестве перевозчика или хранителя
3. Рынок ценных бумаг, и его роль в решении финансовых проблем предприятия
4. Российский рынок ценных бумаг
5. Состояние рынка ценных бумаг на Украине
10. Международный рынок ценных бумаг
11. Реформа рынка ценных бумаг в России
14. Рынок ценных бумаг (шпаргалка)
15. Рынок ценных бумаг и банки
16. Рынок ценных бумаг и его состояние в России
Настольная игра "Гномы-вредители. Делюкс". 
Коврик массажный "Первые шаги" от 9 месяцев. 
Подгузники Libero Comfort (5+), Maxi+, 10-16 кг, 56 штук. 17. Рынок ценных бумаг /Украина/
18. Рынок ценных бумаг и его характеристика
19. Рынки ценных бумаг и финансовые инструменты
20. Сущность и эволюция развития рынка ценных бумаг, его функции и структура
21. Становление и история российского рынка ценных бумаг
25. Основные черты рынка ценных бумаг
27. Рынок ценных бумаг. Его экономический и финансовый аспекты
28. Задачи и функции рынка ценных бумаг
29. Контрольная работа по рынку ценных бумаг
32. Управление деятельностью профессиональных участников регионального рынка ценных бумаг
Сушилка для белья напольная складная, 181х54х95 см, серая. 
Универсальная вкладка для дорожных горшков (мятный). 33. Лицензирование на рынке ценных бумаг
34. Индексы российского рынка ценных бумаг
36. Рынок ценных бумаг и первичный и вторичный рынок
37. ФПГ на рынке ценных бумаг в современной России
41. Рынок ценных бумаг.Вексель-инструмент рынка ценных бумаг
42. Минимизация расчетных рисков в инфраструктуре рынка ценных бумаг
44. Об управлении рисками на рынке ценных бумаг
45. Банковские операции на рынке ценных бумаг
48. Рынок ценных бумаг и биржевое дело
Карандаши цветные "Kores", 36 цветов, с точилкой. 
Мультиплеер с огоньками "Новогодний хоровод". 
Подгузники-трусики для мальчиков Huggies DryNights, 4-7 лет, 10 штук. 49. Рынок ценных бумаг, анализ фондового рынка Армении
51. Проблема развития рынка ценных бумаг в России
53. Рынок ценных бумаг. Анализ доходности краткосрочных облигаций
58. Перспективы развития рынка ценных бумаг в Российской Федерации
59. Профессиональная деятельность коммерческих банков на рынке ценных бумаг
60. Профессиональные участники рынка ценных бумаг Пермского края
61. Рынок капитала и рынок ценных бумаг
Трехколесный велосипед Funny Jaguar Lexus Racer Trike (цвет: серебро). 
Карандаши цветные "Nuance", 24 цвета. 
Мягкий пол универсальный, желтый, 30x30 см (9 деталей). 73. Рынок ценных бумаг России - становление, оценка эффективности и перспективы развития
74. Рынок ценных бумаг: тенденции и перспективы
76. Тенденции и перспективы развития рынка ценных бумаг в России
77. Финансовые рынки, ценные бумаги и фондовые рынки
78. Характеристика рынка ценных бумаг
79. Инвестиционная политика кредитно-финансовых институтов на рынке ценных бумаг
80. Инвесторы на рынке ценных бумаг: понятие и виды
Игрушка-антистресс "Fidget Cube. Green White". 
Дождевик на коляску универсальный в сумке. 
Доска пробковая, с алюминиевой рамой, 90x60 см. 81. Инфраструктура рынка ценных бумаг
82. Анализ эффективности использования рынка ценных бумаг в Республике Беларусь
83. Влияние инфляции на рынок ценных бумаг
84. Выход предприятий на рынок ценных бумаг
85. Дилеры и брокеры на рынке ценных бумаг
89. Маркетинг на рынке ценных бумаг
90. Лицензирование на рынке ценных бумаг
91. Особенности развития рынка ценных бумаг России в XX-XXI веках
92. Проблемы и перспективы ценообразования на рынке ценных бумаг: правовые основы, совершенствование
93. Профессиональные участники рынка ценных бумаг
Закаточная машинка «Лес». 
Игра со звонком "Путаница". 
Ступка с пестиком "Mayer & Boch", 250 мл. 98. Рынок ценных бумаг в Украине
99. Рынок ценных бумаг и финансовые риски
8 цветных смывающихся фломастеров для малышей. 
