Библиотека Рефераты Курсовые Дипломы Поиск
Библиотека Рефераты Курсовые Дипломы Поиск
сделать стартовой добавить в избранное
Кефирный гриб на сайте www.za4et.net.ru

Экономика и Финансы Экономика и Финансы     Банковское дело и кредитование Банковское дело и кредитование

Требования для получения лицензии на рынке ценных бумаг

Забавная пачка "5000 дублей".
Юмор – настоящее богатство! Купюры в пачке выглядят совсем как настоящие, к тому же и банковской лентой перехвачены... Но вглядитесь
60 руб
Раздел: Прочее
Горшок торфяной для цветов.
Рекомендуются для выращивания крупной рассады различных овощных и цветочных, а также для укоренения саженцев декоративных, плодовых и
7 руб
Раздел: Горшки, ящики для рассады
Мыло металлическое "Ликвидатор".
Мыло для рук «Ликвидатор» уничтожает стойкие и трудно выводимые запахи за счёт особой реакции металла с вызывающими их элементами.
197 руб
Раздел: Ванная

ФЕДЕРАЛЬНОЕ АГЕНТСТВО ПО ОБРАЗОВАНИЮ ГОСУДАРСТВЕННОЕ ОБРАЗОВАТЕЛЬНОЕ УЧРЕЖДЕНИЕ ВЫСШЕГО ПРОФЕССИОНАЛЬНОГО ОБРАЗОВАНИЯ Кафедра мировой экономикиРЕФЕРАТ по дисциплине &quo ;Рынок ценных бумаг&quo ; на тему: &quo ;Требования для получения лицензии на рынке ценных бумаг&quo ;Выполнил: Проверил:ВОРОНЕЖ - 2010 Оглавление1. Общие положения 2. Порядок лицензирования профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг 3. Лицензионные требования и условия 4. Квалификационные требования 5. Требования финансовой устойчивости Библиографический список 1. Общие положенияЛицензия - специальное разрешение на осуществление профессионального вида деятельности на рынке ценных бумаг при обязательном соблюдении лицензионных требований и условий. Лицензирование - мероприятия, связанные с выдачей лицензии, переоформлением лицензии, приостановлением и возобновлением действия лицензии, аннулированием лицензии и контролем лицензирующего органа за соблюдением лицензиатами при осуществлении лицензируемых видов деятельности соответствующих лицензионных требований и условий. Лицензионные требования и условия - совокупность требований и условий, выполнение которых лицензиатом обязательно при осуществлении лицензируемого вида деятельности. Лицензирующий орган - Федеральная служба по финансовым рынкам. Соискатель лицензии - юридическое лицо, обратившиеся в лицензирующий орган с заявлением о выдаче лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг. Реестр лицензий - совокупность данных о выдаче лицензий, переоформлении, приостановлении и возобновлении действия лицензий и об аннулировании лицензий. Бланк лицензии - документ, подтверждающий наличие лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг. Лицензиат - юридическое лицо, имеющее лицензию на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг. Обязательность лицензирования профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг закреплена Законом РФ &quo ;О рынке ценных бумаг&quo ; от 22.04.96 г. № 39-ФЗ, где в ст.10 лицензирование определяется в качестве одной из основ регулирования рынка ценных бумаг. Таким образом, впервые лицензирование профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг установлено в акте такого высокого юридического уровня. В ст.39 Закона, посвященной наиболее общим вопросам лицензирования, установлено, что все виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг осуществляются на основании специального разрешения - лицензии, выдаваемой Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг или уполномоченными ею органами на основании генеральной лицензии. В ст.42 к функциям Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг отнесено, в частности, установление порядка и осуществление лицензирования различных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг. Так, в настоящее время порядок лицензирования профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг установлен Положением о лицензировании различных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг РФ, утвержденным Постановлением ФКЦБ РФ от 23.11 98 г. № 50, регламентированы наиболее общие аспекты лицензирования данного вида.

В России лицензирование производится Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг (ФКЦБ России) или уполномоченными его органами на основании генеральной лицензии. ФКЦБ России в соответствии с Федеральным законом &quo ;О рынке ценных бумаг&quo ; (1996) устанавливает порядок выдачи лицензий для ведения профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, приостанавливает действие или отзывает выданные лицензии при нарушении законодательства РФ о ценных бумагах. Профессиональной деятельность кредитных организаций на рынке ценных бумаг лицензируется при участии Центрального банка РФ. Деятельность на рынке ценных бумаг лицензируется тремя видами лицензий: лицензией профессионального участника рынка ценных бумаг, лицензией на осуществление деятельности по ведению реестра (регистратора), лицензией фондовой биржи. Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг может разрешать совмещение нескольких видов профессион. деятельности, в то время как лицензия на осуществление деятельности по ведению реестра и лицензия фондовой биржи не дают права на такое совмещение. Лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг выдаются на осуществление: брокерской деятельности, дилерской деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами, депозитарной деятельности, деятельности по ведению реестра ценных бумаг, клиринговой деятельности, деятельности по организации торговли (кроме деятельности фондовой биржи) и др. Процедура лицензирования регламентируется нормативно-правовыми актами ФКЦБ России (Положением о лицензировании различных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг РФ; Временным положением о порядке лицензирования деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг) и ее несоблюдение может повлечь принятие решения об отказе в выдаче (замене, переоформлении) лицензии. Процедура лицензирования в широком смысле устанавливает основные (минимальные) требования к претендентам, перечень документов, подаваемых претендентом, сроки рассмотрения и принятия решения, последовательность действий лицензирующего органа, основания для отказа в выдаче лицензии и др. 2. Порядок лицензирования профессиональной деятельности на рынке ценных бумагНа осуществление брокерской деятельности, дилерской деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами, депозитарной деятельности, клиринговой деятельности, деятельности по организации торговли выдается лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг. На осуществление деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг в качестве фондовой биржи выдается лицензия фондовой биржи. На осуществление деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг выдается лицензия на осуществление деятельности по ведению реестра. Лицензиат вправе совмещать профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг с иными видами деятельности как подлежащими лицензированию, так и не подлежащими лицензированию в соответствии с законодательством Российской Федерации. Допускается совмещение следующих видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг: 1. брокерская деятельность, дилерская деятельность, деятельность по управлению ценными бумагами и депозитарная деятельность; 2.

клиринговая деятельность и депозитарная деятельность; 3. деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг и клиринговая деятельность. При первичном обращении за получением лицензии соискателю лицензии выдается лицензия со сроком действия 3 года. Лицензия без ограничения срока действия выдается только на тот вид профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, на осуществление которого у соискателя лицензии имеется лицензия сроком действия 3 года на момент принятия решения лицензирующим органом о выдаче лицензии без ограничения срока действия. Лицензия утрачивает юридическую силу в следующих случаях: 1. истечение срока действия лицензии; 2. ликвидация лицензиата или прекращение его деятельности в случае реорганизации (за исключением преобразования); 3. аннулирование лицензии. За рассмотрение лицензирующим органом заявления о выдаче лицензии, за выдачу (предоставление) лицензии, а также за переоформление бланка лицензии взимается государственная пошлина в соответствии с законодательством Российской Федерации о налогах и сборах. Соискатель лицензии на дату представления в Федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг (далее - лицензирующий орган) документов для получения лицензии должен соответствовать лицензионным требованиям и условиям, установленным настоящим Порядком. Документы, предоставляемые для получения лицензии: 1. заявление на выдачу лицензии, составленное на бланке соискателя лицензии по форме согласно настоящему Порядку; 2. анкета, заполненная по форме согласно настоящему Порядку на основании данных по состоянию на дату представления заявления (наименование и место нахождения соискателя лицензии, предусмотренные в анкете, должны соответствовать сведениям, указанным в учредительных документах соискателя лицензии); 3. копии учредительных документов соискателя лицензии со всеми зарегистрированными изменениями и дополнениями к ним, заверенные в установленном порядке; 4. копия свидетельства о внесении записи в единый государственный реестр юридических лиц о соискателе лицензии, заверенная в установленном порядке; 5. копия документа, подтверждающего постановку соискателя лицензии на учет в налоговом органе на территории Российской Федерации, заверенная в установленном порядке; 6. платежное поручение (квитанция установленной формы в случае наличной формы уплаты), которым подтверждается факт уплаты соискателем лицензии государственной пошлины, взимаемой в соответствии с законодательством Российской Федерации о налогах и сборах за рассмотрение заявления о предоставлении лицензии. Указанный документ должен содержать отметку банка об исполнении соискателем лицензии обязанности по уплате указанной государственной пошлины; 7. копия бухгалтерского баланса на последнюю отчетную дату с отметкой налогового органа (в случае, если соискатель лицензии был создан после последней отчетной даты, представляется только бухгалтерский баланс, составленный на промежуточную дату, при этом отметка налогового органа не требуется); 8. копия отчета о прибылях и убытках на последнюю отчетную дату; 9. копия аудиторского заключения по проверке годовой финансовой (бухгалтерской) отчетности, заверенная руководителем организации (индивидуальным аудитором), проводившей (им) аудиторскую проверку, либо засвидетельствованная нотариально (в случаях, когда проведение аудиторской проверки предусмотрено законодательством Российской Федерации); 10.

Простые и сложные вещи (ст. 134 ГК РФ). 5. а)Pотдельные вещи; б)Pсовокупность вещей (гарнитур, библиотека). 6. Плоды продукты ограниченного развития вещи, отделяющиеся от нее в качестве новых без существенного ее изменения и служащие объектами гражданско-правовых отношений (ст. 136 ГК РФ). Плоды, продукция, доходы это поступления, полученные в результате использования имущества. 7. Деньги по природе близки к вещам, определенным родовыми признаками (ст. 140 ГК РФ) и валютные ценности (ст.141 ГК РФ). 8. Ценные бумаги ст. 142149 ГК РФ и «Закон о рынке ценных бумаг». К ценным бумагам относятся в зависимости от содержания и природы прав, выраженных в бумаге следующие виды: а)Pденежные бумаги, т.Pе. бумаги, в которых выражено право требования на уплату определенной суммы денег (облигации, векселя, чеки и др.) (ст.143 ГК РФ); б)Pбумаги, в которых выражено право участия в акционерном обществе или компании и, следовательно, право на получение части прибыли в виде дивиденда (акции); в)Pтоварные бумаг, т.Pе. бумаги, в которых выражено вещное право (право собственности, право залога на товары), находящиеся во владении лица, выступающего, например, в качестве перевозчика или хранителя

1. О взаимосвязях рынков реально потребляемых продуктов и услуг, разного рода спекулятивных рынков "ценных бумаг" и прочих "сокровищ"

2. Рынок ценных бумаг

3. Рынок ценных бумаг, и его роль в решении финансовых проблем предприятия

4. Российский рынок ценных бумаг

5. Состояние рынка ценных бумаг на Украине

6. Рынок ценных бумаг в России
7. Рынок ценных бумаг (rtf)
8. Регулирование рынка ценных бумаг в РФ

9. "Рынок ценных бумаг"

10. Международный рынок ценных бумаг

11. Реформа рынка ценных бумаг в России

12. Рынок ценных бумаг

13. Рынок ценных бумаг

14. Рынок ценных бумаг (шпаргалка)

15. Рынок ценных бумаг и банки

16. Рынок ценных бумаг и его состояние в России

Настольная игра "Гномы-вредители. Делюкс".
На первый взгляд, все гномы похожи: маленькие, бородатые, золото любят, упорно стучат своими кирками в подземных туннелях в поисках
1250 руб
Раздел: Карточные игры
Коврик массажный "Первые шаги" от 9 месяцев.
Массажные коврики представляют собой отдельные модули, которые соединяются между собой по принципу "пазл". Массажные элементы,
1368 руб
Раздел: Коврики
Подгузники Libero Comfort (5+), Maxi+, 10-16 кг, 56 штук.
Тянущиеся боковики и эластичный поясок FreeFlex обеспечивают более плотное прилегание подгузника, тем самым препятствуют его протеканию. А
559 руб
Раздел: Более 11 кг

17. Рынок ценных бумаг /Украина/

18. Рынок ценных бумаг и его характеристика

19. Рынки ценных бумаг и финансовые инструменты

20. Сущность и эволюция развития рынка ценных бумаг, его функции и структура

21. Становление и история российского рынка ценных бумаг

22. Эмитенты на рынке ценных бумаг
23. Рынок ценных бумаг и его роль в рыночной экономике
24. Российский рынок ценных бумаг

25. Основные черты рынка ценных бумаг

26. Основы рынка ценных бумаг

27. Рынок ценных бумаг. Его экономический и финансовый аспекты

28. Задачи и функции рынка ценных бумаг

29. Контрольная работа по рынку ценных бумаг

30. Рынок ценных бумаг РК

31. Рынок ценных бумаг в РБ

32. Управление деятельностью профессиональных участников регионального рынка ценных бумаг

Сушилка для белья напольная складная, 181х54х95 см, серая.
Сушилка для белья напольная складная. Размеры: 181x54x95 см. Цвет каркаса: серая. Размер в раскрытом виде: 181х95х54 см.
733 руб
Раздел: Сушилки напольные
8 цветных смывающихся фломастеров для малышей.
336 руб
Раздел: 7-12 цветов
Универсальная вкладка для дорожных горшков (мятный).
Вкладка для дорожных горшков подойдет для любого дорожного горшка, она хорошо ложится на сиденье, обеспечивая комфорт и удобство в
664 руб
Раздел: Горшки обычные

33. Лицензирование на рынке ценных бумаг

34. Индексы российского рынка ценных бумаг

35. Рынок ценных бумаг

36. Рынок ценных бумаг и первичный и вторичный рынок

37. ФПГ на рынке ценных бумаг в современной России

38. Первичный рынок ценных бумаг
39. Рынок ценных бумаг
40. Рынок ценных бумаг. Особенности его функционирования

41. Рынок ценных бумаг.Вексель-инструмент рынка ценных бумаг

42. Минимизация расчетных рисков в инфраструктуре рынка ценных бумаг

43. Классификация видов ценных бумаг, выдаваемых и обращающихся на рынке ценных бумаг в Республике Беларусь

44. Об управлении рисками на рынке ценных бумаг

45. Банковские операции на рынке ценных бумаг

46. Рынок ценных бумаг

47. Рынок ценных бумаг

48. Рынок ценных бумаг и биржевое дело

Карандаши цветные "Kores", 36 цветов, с точилкой.
Цветные карандаши имеют насыщенные цвета. Трехгранная форма корпуса снижает усталость и придает дополнительный комфорт. Грифель проклеен
622 руб
Раздел: Более 24 цветов
Мультиплеер с огоньками "Новогодний хоровод".
30 новогодних песенок и мелодий – в новом мультиплеере! Добрый Дед Мороз поздравит с Новым годом, а разноцветные огоньки сделают праздник
336 руб
Раздел: Смартфоны, мультиплееры
Подгузники-трусики для мальчиков Huggies DryNights, 4-7 лет, 10 штук.
Деликатная защита на всю ночь для детей от четырех лет, страдающих энурезом. Одноразовые Трусики "Huggies Dry Night" для
427 руб
Раздел: Обычные

49. Рынок ценных бумаг, анализ фондового рынка Армении

50. Рынок ценных бумаг

51. Проблема развития рынка ценных бумаг в России

52. Рынок ценных бумаг

53. Рынок ценных бумаг. Анализ доходности краткосрочных облигаций

54. Цели и сферы инвестиционной деятельности на рынке ценных бумаг
55. Финансовые риски на рынке ценных бумаг
56. Назначение саморегулируемых организаций на рынке ценных бумаг

57. Особенности выпуска и обращения ценных бумаг банков. Государственное регулирование рынка ценных бумаг

58. Перспективы развития рынка ценных бумаг в Российской Федерации

59. Профессиональная деятельность коммерческих банков на рынке ценных бумаг

60. Профессиональные участники рынка ценных бумаг Пермского края

61. Рынок капитала и рынок ценных бумаг

62. Рынок ценных бумаг

63. Рынок ценных бумаг

64. Рынок ценных бумаг

Трехколесный велосипед Funny Jaguar Lexus Racer Trike (цвет: серебро).
Детский трехколесный велосипед с колясочной крышей на колесах ПВХ – настоящее спасение для мам с маленькими детьми. Главное место для
3600 руб
Раздел: Трехколесные
Карандаши цветные "Nuance", 24 цвета.
Карандаши цветные. Пластиковый трехгранный корпус. Диаметр грифеля: 3 мм. В наборе: 24 цвета.
404 руб
Раздел: 13-24 цвета
Мягкий пол универсальный, желтый, 30x30 см (9 деталей).
Данный вид напольного покрытия прекрасно совмещается с мягкими полами 60х60 см и ковриком-пазлом «Классики». 9 деталей - 1 кв.м. Пол идет
754 руб
Раздел: Прочие

65. Рынок ценных бумаг

66. Рынок ценных бумаг

67. Рынок ценных бумаг

68. Рынок ценных бумаг

69. Рынок ценных бумаг

70. Рынок ценных бумаг в России
71. Рынок ценных бумаг в России и Беларуси
72. Рынок ценных бумаг и ее составные части

73. Рынок ценных бумаг России - становление, оценка эффективности и перспективы развития

74. Рынок ценных бумаг: тенденции и перспективы

75. Страховые компании и пенсионные фонды на рынке ценных бумаг: международный опыт и российская практика

76. Тенденции и перспективы развития рынка ценных бумаг в России

77. Финансовые рынки, ценные бумаги и фондовые рынки

78. Характеристика рынка ценных бумаг

79. Инвестиционная политика кредитно-финансовых институтов на рынке ценных бумаг

80. Инвесторы на рынке ценных бумаг: понятие и виды

Игрушка-антистресс "Fidget Cube. Green White".
Поклацать ручкой, подергать ножкой, скрутить в трубочку билетик и лопнуть все пупырышки на пленке. О, да! Эти житейские радости знакомы
465 руб
Раздел: Антистрессы
Дождевик на коляску универсальный в сумке.
Погода бывает капризной. Минуту назад светило солнышко, но набежала тучка и пошел дождь, а то и град. Защитить малыша и продолжить
323 руб
Раздел: Дождевики, чехлы для колясок
Доска пробковая, с алюминиевой рамой, 90x60 см.
Доска выполнена из пробки высокого качества, имеет регулируемые элементы крепления, алюминиевая рамка соединяется пластиковыми уголками.
1065 руб
Раздел: Демонстрационные рамки, планшеты, таблички

81. Инфраструктура рынка ценных бумаг

82. Анализ эффективности использования рынка ценных бумаг в Республике Беларусь

83. Влияние инфляции на рынок ценных бумаг

84. Выход предприятий на рынок ценных бумаг

85. Дилеры и брокеры на рынке ценных бумаг

86. Государственное регулирование профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг. Анализ правовых проблем
87. Правовое регулирование профессиональной предпринимательской деятельности на рынке ценных бумаг
88. Федеральная служба по финансовым рынкам как участник государственного регулирования рынка ценных бумаг

89. Маркетинг на рынке ценных бумаг

90. Лицензирование на рынке ценных бумаг

91. Особенности развития рынка ценных бумаг России в XX-XXI веках

92. Проблемы и перспективы ценообразования на рынке ценных бумаг: правовые основы, совершенствование

93. Профессиональные участники рынка ценных бумаг

94. Рынок ценных бумаг

95. Рынок ценных бумаг

96. Рынок ценных бумаг

Закаточная машинка «Лес».
Машинка закаточная с полуавтоматическим перемещением закаточного ролика предназначена для домашнего консервирования и герметичной укупорки
541 руб
Раздел: Консервирование
Игра со звонком "Путаница".
Увлекательная игра для всей семьи. 6 любимых сказок 32 карточки, герои сказок продолжают нас удивлять. Простые правила, яркие иллюстрации,
715 руб
Раздел: Карточные игры
Ступка с пестиком "Mayer & Boch", 250 мл.
Ступка с пестиком изготовлена из прочного мрамора с восковым покрытием. Ступка станет незаменимой вещью для приготовления свежемолотых
616 руб
Раздел: Измельчители, приспособления для резки

97. Рынок ценных бумаг

98. Рынок ценных бумаг в Украине

99. Рынок ценных бумаг и финансовые риски


Поиск Рефератов на сайте za4eti.ru Вы студент, и у Вас нет времени на выполнение письменных работ (рефератов, курсовых и дипломов)? Мы сможем Вам в этом помочь. Возможно, Вам подойдет что-то из ПЕРЕЧНЯ ПРЕДМЕТОВ И ДИСЦИПЛИН, ПО КОТОРЫМ ВЫПОЛНЯЮТСЯ РЕФЕРАТЫ, КУРСОВЫЕ И ДИПЛОМНЫЕ РАБОТЫ. 
Вы можете поискать нужную Вам работу в КОЛЛЕКЦИИ ГОТОВЫХ РЕФЕРАТОВ, КУРСОВЫХ И ДИПЛОМНЫХ РАБОТ, выполненных преподавателями московских ВУЗов за период более чем 10-летней работы. Эти работы Вы можете бесплатно СКАЧАТЬ.