Библиотека Рефераты Курсовые Дипломы Поиск
Библиотека Рефераты Курсовые Дипломы Поиск
сделать стартовой добавить в избранное
Кефирный гриб на сайте www.za4et.net.ru

Экономика и Финансы Экономика и Финансы

Управление деятельностью профессиональных участников регионального рынка ценных бумаг

Гуашь "Классика", 12 цветов.
Гуашевые краски изготавливаются на основе натуральных компонентов и высококачестсвенных пигментов с добавлением консервантов, не
170 руб
Раздел: 7 и более цветов
Забавная пачка денег "100 долларов".
Купюры в пачке выглядят совсем как настоящие, к тому же и банковской лентой перехвачены... Но вглядитесь внимательней, и Вы увидите
60 руб
Раздел: Прочее
Браслет светоотражающий, самофиксирующийся, желтый.
Изготовлены из влагостойкого и грязестойкого материала, сохраняющего свои свойства в любых погодных условиях. Легкость крепления позволяет
66 руб
Раздел: Прочее

Российская академия государственной службы при Президенте Российской Федерации. Поволжская академия государственной службы. Программа высшего профессионального образования по специальности 061000 «Государственное и муниципальное управление» Кафедра финансов и аудита Специализация «Финансы и аудит» Дипломная работа на тему «Управление деятельностью профессиональных участников регионального рынка ценных бумаг» Автор работы - студентка Валова Екатерина Андреевна Руководитель работы- к.э.н. Слепнёва Ирана Евгеньевна Заведующий кафедрой – д.э.н., профессор Черкасов Василий Евдокимович г. Саратов 1999г. Содержание. стр. Введение 2 Глава 1. Деятельность профессиональных участников рынка ценных бумаг в РФ и управление ими 4 1.1. Участники рынка ценных бумаг 4 1.2. Профессиональная деятельность на рынке ценных бумаг: сущность и виды 12 Глава 2. Механизм лицензирования профессиональной деятельности на фондовом рынке России 25 2.1. Порядок выдачи, приостановления и аннулирования лицензий 25 2.2. Региональные особенности лицензирования профессиональных участников рынка ценных бумаг 49 Заключение 57 Библиографический список использованной литературы 59 Приложения 62 Введение. В настоящее время Россия все еще находится на переходном этапе от централизованной плановой экономики к рыночной. В связи с чем меняются отношения собственности, структура и механизм функционирования хозяйствующих субъектов, формы финансовых связей между ними, степень заинтересованности всех слоев общества в результатах хозяйственной деятельности. С развитием рынка все большая роль отводится ценным бумагам. Рынок ценных бумаг является неотъемлемым элементом рыночной экономики. Фондовый рынок с сопутствующей ему системой финансовых инструментов – сфера, в которой формируются финансовые источники экономического роста, концентрируются и распределяются инвестиционные ресурсы. На протяжении последних лет на рынке ценных бумаг России происходит развитие инфраструктуры, увеличение количества участников рынка, повышение их профессионализма, быстрыми темпами нарастают объемы операций с ценными бумагами. Но, несмотря на это, фондовый рынок в России сегодня характеризуется небольшими масштабами, низкой ликвидностью, «неоформленностью» в макроэкономическом смысле, неразвитостью материальной базы, технологий торговли, депозитарной и клиринговой сети, отсутствием хорошо продуманной, долгосрочной фондовой политики. События августа 1998 года подчеркнули нерешенность важнейшей задачи фондового рынка – формирование его инфраструктуры. Наиболее опасным проявлением фондового кризиса стало обострение противостояния ведомств, призванных регулировать деятельность данного финансового сегмента, - Центрального банка России и Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг. Кризис показал необходимость целенаправленного государственного участия в деятельности рынка ценных бумаг России, необходимость создания единой системы регулирующих органов в целях обеспечения единства государственной политики регулирования фондового рынка. Рынок ценных бумаг является очень масштабным и рискованным для финансовой безопасности нашей страны.

В связи с этим тема является особенно актуальной на современном этапе. Очевидно, что особая роль в регулировании рынка ценных бумаг отводится государству, которое обладает специфическим набором инструментов, управляющих данным рынком. Одной из основных форм государственного участия в управлении фондовым рынком является лицензирование деятельности его профессиональных участников. Основная цель лицензирования – максимальная защита интересов инвесторов, установление цивилизованных правил поведения и обеспечение государственной безопасности. Тема дипломной работы, особенно в той ее части, которая касается лицензирования, разработана в правовом аспекте. Однако недостаточно находит отражения в научных исследованиях. Целью работы является анализ процесса управления деятельностью профессионалов фондового рынка. В соответствии с выбранной целью определены следующие задачи: . анализ профессиональной деятельности на фондовом рынке; . раскрытие механизма выдачи, аннулирования и приостановления действия лицензий; . анализ деятельности лицензирующих органов на региональном рынке ценных бумаг, выявление проблем и разработка мер по ее совершенствованию. Объектом исследования являются профессиональные участники фондового рынка. Предметом исследования являются экономические отношения участников рынка ценных бумаг в процессе его развития. При написании дипломной работы использованы нормативно-правовые акты РФ, труды российских ученых, данные ФКЦБ, информация, полученная автором в процессе прохождения преддипломной практики в Региональном отделении ФКЦБ России в отделе лицензирования. В процессе исследования использованы научные методы, статастический анализ данных. Глава 1. Деятельность профессиональных участников рынка ценных бумаг в Российской Федерации и управление ими. 1. Участники рынка ценных бумаг. Возникновение рынка ценных бумаг связано с развитием торговли и ростовщических операций. Оба вида деятельности выступают родоначальниками первых ценных бумаг – веселей и коносаментов. Дальнейшее развитие рынка связано с появлением акционерных обществ и эмиссионной деятельностью государства. Инвестирование капитала в ценные бумаги в широких размерах началось в середине XIX века. К тому времени рынок ценных бумаг уже получил значительное развитие. Определился и круг его участников. Первоначально ими были физические лица, выступающие в качестве трейдер-индивидуалов и владельцев банкирских домов. Затем к операциям с ценными бумагами приступили и юридические лица. Участники рынка ценных бумаг – это физические или юридические лица, которые продают или покупают ценные бумаги или обслуживают их оборот и расчеты по ним; это те, кто вступает между собой в определенные отношения по поводу обращения ценных бумаг. Ранее, когда рынок ценных бумаг в России зарождался, ученые выделяли следующие группы участников рынка (см. рис.1). На современном этапе в данной схеме произошли значительные изменения: фондовые посредники и организации обслуживающие рынок, объединились в группу профессиональных участников рынка ценных бумаг. На сегодняшний день в научной литературе существуют несколько подходов к выделению групп участников рынка ценных бумаг.

Первый подход, по моему мнению, несколько устаревший, выделяет следующих участников фондового рынка: 1) Эмитенты. Эмитент, по Федеральному закону «О рынке ценных бумаг» от 22.04.96. - юридическое лицо или органы исполнительной власти либо органы местного самоуправления, несущие от своего имени обязательства перед владельцами ценных бумаг по осуществлению прав, закрепленных ими. 2) Инвесторы, по законодательству о рынке ценных бумаг, - это лица, которым ценные бумаги принадлежат на праве собственности или ином вещном праве. Эмитенты Инвесторы Фондовые посредники Гос. органы Информационные регулирования Организации, агентства и контроля обслуживающие рынок Организации, обеспечивающие Организации, обеспечивающие заключение сделок исполнение сделокФондовая биржа Небиржевые Расчетные Депозита Регистра организаторы центры рии торы рынка Рис 1. Участники рынка ценных бумаг. 3) Фондовые посредники. В качестве фондовых посредников, представляющих на рынке интересы покупателей и продавцов, обычно выступают брокеры и дилеры, а также фондовые биржи. 4) Организации, обслуживающие рынок ценных бумаг, куда включаются организации, обеспечивающие заключение сделок (фондовые биржи, небиржевые организаторы рынка), и организации, обеспечивающие исполнение сделок (расчетные центры, депозитарии, регистраторы). 5) Государственные органы регулирования и управления. Цель государственного регулирования рынка ценных бумаг заключается в обеспечении надежности ценных бумаг, выработке национальной модели рынка ценных бумаг, которая с учетом существующих в стране условий в наибольшей мере способствовала бы экономическому росту в стране. На сегодняшний день государственное регулирование фондового рынка – наиболее актуальный и надежный способ достижения стабильности на этом финансовом сегменте. Государственное регулирование на рынке ценных бумаг осуществляется в соответствии со следующими законодательными актами: Гражданский кодекс РФ (I и II части), Указы Президента о развитие рынка ценных бумаг, Постановления правительства по развитию рынка ценных бумаг, Федеральные законы «О банках и банковской деятельности», О рынке ценных бумаг», «О товарных биржах и биржевых торгах», «Об акционерных обществах» и др. Так какие же существуют государственные органы регулирования и контроля рынка ценных бумаг: . Государственная Дума РФ; . Президент РФ; . Правительство; . Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг; . Министерство финансов РФ; . Банк России; . Комитет по управлению государственным имуществом; . Государственный антимонопольный комитет; . Государственные налоговые инспекции и др. В целях обеспечения единства государственной политики регулирования финансового рынка необходимо создание единой системы регулирующих органов. Для этого необходимо четкое распределение обязанностей, чтобы исключить дублирование функций регулирующих органов, таких, как Правительства РФ, Министерство финансов, Центральный банк, Государственный антимонопольный комитет; Федеральная комиссия по ценным бумагам. Так как тема дипломной работы непосредственно затрагивает деятельность Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг (далее ФКЦБ) представляется целесообразным остановиться не ней подробнее.

В момент продажи (иного выбытия, в том числе погашения) возникла разница в налоговом учете государственных и корпоративных долговых ценных бумаг. При выбытии корпоративных ценных бумаг отражаются: Pдоход от реализации с учетом процентов, начисленных за текущий купонный период с 1 июля по 25 октября (31,9Pруб.) 1006,9Pруб. В зависимости от статуса налогоплательщика (профессиональный или непрофессиональный участник организованного рынка ценных бумаг) сумма дохода от реализации отражается или по строке 010 «Доходы от реализации» Листа 02, или по строке 010 «Доход от выбытия, в т.Pч. доход от погашения» Листа 05; Pрасходы, связанные с приобретением и реализацией. Если бы не было выплаты купонного дохода от эмитента, в расходы включалась бы цена приобретения с НКД (980,2Pруб., в том числе НКД 8,2Pруб., без НКД 972Pруб.). Но в данном примере выплата была, и процентный доход, уплаченный продавцу в качестве расхода, уже был признан. Поэтому при реализации (выбытии) в расходы включается цена приобретения без НКД 972Pруб

1. Деятельность коммерческих банков на рынке ценных бумаг

2. Профессиональные участники рынка ценных бумаг

3. Виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг

4. Правовое регулирование профессиональной предпринимательской деятельности на рынке ценных бумаг

5. Российские торговые системы, организаторы биржевой и внебиржевой торговли на рынке ценных бумаг и государственное регулирование их деятельности

6. Участники рынка ценных бумаг
7. Об управлении рисками на рынке ценных бумаг
8. Стабилизационные фонды как особая категория участников рынка ценных бумаг

9. Федеральная служба по финансовым рынкам как участник государственного регулирования рынка ценных бумаг

10. О взаимосвязях рынков реально потребляемых продуктов и услуг, разного рода спекулятивных рынков "ценных бумаг" и прочих "сокровищ"

11. Интернет-трейдинг: виртуальный рынок ценных бумаг

12. Рынок ценных бумаг

13. Основы рынка ценных бумаг. Роль клиринговой палаты на фондовой бирже

14. Рынок ценных бумаг

15. Рынок ценных бумаг и его развитие в современных условиях

16. Рынок ценных бумаг

Набор диких животных.
В наборе: 12 фигурок диких животных. Средний размер: 10 см. Возраст: 3 лет. Фигурки в наборе представлены в ассортименте, без возможности выбора.
461 руб
Раздел: Дикие животные
Настольная игра "Волшебник Изумрудного города".
Семейная игра для 2-6 игроков. Участники помогают Элли и ее друзьям добраться до Изумрудного города, для этого они выполняют разные
1490 руб
Раздел: Классические игры
Глобус Земли, физико-политический, с подсветкой, 320 мм, арт. К013200101.
Глобус Земли физико-политический, с подсветкой, работает от сети. Диаметр: 320 мм. На пластиковой подставке. Не рельефный. Цвет подставки
1331 руб
Раздел: Глобусы

17. Состояние и перспективы рынка ценных бумаг в России

18. История создания рынка ценных бумаг в Российской Империи

19. Проблемы развития рынка ценных бумаг в России

20. Рынок ценных бумаг

21. Рынок ценных бумаг

22. Рынок ценных бумаг (Контрольная)
23. Рынок ценных бумаг в РФ и в Кирове в частности
24. Рынок ценных бумаг и его особенности в Российской Федерации

25. Рынок ценных бумаг и фондовая биржа

26. Рынок ценных бумаг. Анализ доходности краткосрочных облигаций серии -а, -б, -в, -г и -д

27. Технический анализ рынка ценных бумаг на примере акций РАО "ЕЭС Россия" 2001-2002 гг.

28. Рынок ценных бумаг в России до 1917 года

29. Современные тенденции развития рынка ценных бумаг в России

30. Рынок ценных бумаг Японии (2003г.)

31. Акция как инструмент рынка ценных бумаг. Российский рынок акций

32. Российский рынок ценных бумаг

Шнуровка-бусы "Весна".
Эта простая, но интересная игрушка увлечет малыша! Цель игры - нанизать на шнурок все бусинки и сделать яркие бусы! Ребенку будет
321 руб
Раздел: Деревянные шнуровки
Подгузники-трусики для девочек Huggies DryNights, 8-15 лет, 9 штук.
Деликатная защита на всю ночь для детей от 4х лет, страдающих энурезом. Одноразовые Трусики Хаггис Драйнайтс для девочек 8-15 лет (30 - 47
427 руб
Раздел: Обычные
Тетрадь общая с магнитной закладкой "FLUOR. Желтый", В5, 120 листов, клетка.
Формат - В5. Закладка - ляссе. Внутренний блок - офсет, клетка. Обложка - мелованный картон. Скрепление - книжный переплет. Отделка -
418 руб
Раздел: Прочие

33. Рынок ценных бумаг и его основные модели

34. Информационные правоотношения на рынке ценных бумаг: соотношение конституционного и гражданского законодательства

35. Рынок ценных бумаг в Украине

36. Становление рынка ценных бумаг в России

37. История рынка ценных бумаг

38. Концепция развития рынка ценных бумаг
39. Рынок ценных бумаг в Казахстане
40. Федеральное государственное и федеральное регулирование рынка ценных бумаг

41. Рынок ценных бумаг

42. Рынок ценных бумаг

43. Рынок ценных бумаг и первичный и вторичный рынок

44. Ценообразование на рынке ценных бумаг

45. Рынок ценных бумаг

46. Рынок ценных бумаг

47. Рынок ценных бумаг. Фондовая биржа и ее функции

48. Финансовые рынки, ценные бумаги, фондовые биржи

Конструктор электронный ЗНАТОК "Первые шаги в электронике. Набор С" (34 схемы).
Вам будет предложено собрать свой первый FM-радиоприёмник, узнать, что такое усилитель мощности, познакомится со светомузыкой — всего 34
1421 руб
Раздел: Инженерные, научно-технические
Канистра-умывальник, 20 л.
Изготовлена из пищевого полиэтилена. Пригодна для хранения питьевой воды. Имеет герметичную крышку, позволяющую полностью избежать
473 руб
Раздел: Баки, канистры
Самоклеящиеся этикетки "Europe 100", универсальные, 210x297 мм, белые, 100 листов.
Диапазон применения широк: от наклеек на конверты до маркировки на производстве. Совместимы с лазерными и струйными принтерами и
695 руб
Раздел: Бейджи, держатели, этикетки

49. Рынок ценных бумаг в России, его особенности

50. Анализ и прогнозирование конъюнктуры рынка ценных бумаг

51. Рынок ценных бумаг

52. Рынок ценных бумаг

53. Рынок ценных бумаг и биржевое дело

54. Рынок ценных бумаг, анализ фондового рынка Армении
55. Рынок ценных бумаг
56. Проблема развития рынка ценных бумаг в России

57. Рынок ценных бумаг

58. Рынок ценных бумаг. Анализ доходности краткосрочных облигаций

59. Финансовые риски на рынке ценных бумаг

60. Назначение саморегулируемых организаций на рынке ценных бумаг

61. Особенности выпуска и обращения ценных бумаг банков. Государственное регулирование рынка ценных бумаг

62. Перспективы развития рынка ценных бумаг в Российской Федерации

63. Развитие и правовое регулирование рынка ценных бумаг

64. Рынок ценных бумаг

Набор карандашей цветных "Сафари", 36 цветов.
Цветные карандаши "Сафари" непременно, понравятся вашему юному художнику. Набор включает в себя 36 ярких насыщенных цветных
317 руб
Раздел: Более 24 цветов
Мягкая игрушка "Груффало".
Ой, мама, это груффало! Оно меня понюфало! Как этот страшный зверь сумел сюда попасть? Какие острые клыки, чудовищная пасть! Ножищи как
865 руб
Раздел: Персонажи мультфильмов, сказок
Шарики, 100 шт.
Диаметр: 8 и 6 см.
787 руб
Раздел: Шары для бассейна

65. Рынок ценных бумаг

66. Рынок ценных бумаг

67. Рынок ценных бумаг

68. Рынок ценных бумаг

69. Рынок ценных бумаг

70. Рынок ценных бумаг
71. Рынок ценных бумаг
72. Рынок ценных бумаг

73. Рынок ценных бумаг в России

74. Рынок ценных бумаг Германии

75. Рынок ценных бумаг как сегмент финансового рынка

76. Рынок ценных бумаг России и в зарубежных странах

77. Современный этап развития рынка ценных бумаг в России и задачи регулирования

78. Структура и развитие рынка ценных бумаг США

79. Теоретические основы характеристики рынка ценных бумаг и фондовой биржи

80. Финансовые рынки, ценные бумаги и фондовые рынки

Настольная игра "Кортекс. Битва умов".
Сможете отличить ракушку от клубники на ощупь? А помочь коту догнать мышь и не заплутать в лабиринте? Детская версия игры Кортекс: Битва
914 руб
Раздел: Карточные игры
Карандаши восковые, 20 цветов, выкручивающийся стержень.
Восковые карандаши отличаются необыкновенной яркостью и стойкостью цвета, легко смешиваются, создавая огромное количество оттенков. Очень
301 руб
Раздел: Восковые
Мощный стиральный порошок с ферментами для стирки белого белья "Super Wash", 1 кг.
Этот порошок идеально подходит для белого белья. Ферменты в составе средства, расщепляют любые сложные загрязнения и они с легкостью
314 руб
Раздел: Стиральные порошки

81. Характеристика рынка ценных бумаг

82. Инвестиционные риски на рынке ценных бумаг

83. Информация на рынке ценных бумаг

84. Концепции развития рынка ценных бумаг

85. Банки на рынке ценных бумаг

86. Вторичный рынок ценных бумаг (фондовая биржа)
87. Государственное регулирование рынка ценных бумаг в России
88. Законодательное регулирования рынка ценных бумаг

89. Формирование российского рынка ценных бумаг

90. Современные тенденции развития мирового рынка ценных бумаг

91. Операции на рынке ценных бумаг

92. Первичный рынок ценных бумаг

93. Проблемы функционирования рынка ценных бумаг

94. Рынок ценных бумаг

95. Рынок ценных бумаг

96. Рынок ценных бумаг

Закаточная машинка «Лес».
Машинка закаточная с полуавтоматическим перемещением закаточного ролика предназначена для домашнего консервирования и герметичной укупорки
541 руб
Раздел: Консервирование
Игра со звонком "Путаница".
Увлекательная игра для всей семьи. 6 любимых сказок 32 карточки, герои сказок продолжают нас удивлять. Простые правила, яркие иллюстрации,
715 руб
Раздел: Карточные игры
Ступка с пестиком "Mayer & Boch", 250 мл.
Ступка с пестиком изготовлена из прочного мрамора с восковым покрытием. Ступка станет незаменимой вещью для приготовления свежемолотых
616 руб
Раздел: Измельчители, приспособления для резки

97. Рынок ценных бумаг

98. Рынок ценных бумаг в Украине

99. Рынок ценных бумаг и финансовые риски


Поиск Рефератов на сайте za4eti.ru Вы студент, и у Вас нет времени на выполнение письменных работ (рефератов, курсовых и дипломов)? Мы сможем Вам в этом помочь. Возможно, Вам подойдет что-то из ПЕРЕЧНЯ ПРЕДМЕТОВ И ДИСЦИПЛИН, ПО КОТОРЫМ ВЫПОЛНЯЮТСЯ РЕФЕРАТЫ, КУРСОВЫЕ И ДИПЛОМНЫЕ РАБОТЫ. 
Вы можете поискать нужную Вам работу в КОЛЛЕКЦИИ ГОТОВЫХ РЕФЕРАТОВ, КУРСОВЫХ И ДИПЛОМНЫХ РАБОТ, выполненных преподавателями московских ВУЗов за период более чем 10-летней работы. Эти работы Вы можете бесплатно СКАЧАТЬ.